工行延安分行“四项举措”积极开展反洗钱检查工作

     为进一步加强全行个人金融业务反洗钱管理工作，确保完成反洗钱各项目标任务，今年二季度以来，延安分行贯彻落实反洗钱监管法规和总省行反洗钱管理要求，推出“四项举措”积极开展个人金融专业反洗钱检查工作，夯实反洗钱工作管理基础，不断提升反洗钱管理工作水平。

    一、精心部署，提高反洗钱检查效力。为达到检查目的，该行要求各支行、网点高度重视2011年度分行反洗钱工作，及时安排部署本行反洗钱合规性检查，精心落实检查重点内容，制定具体检查方案进行认真检查，并将检查和整改情况同时上报分行反洗钱领导小组办公室和相应反洗钱专业小组牵头部门及业务管理部门。

    二、合理安排检查资源，提高反洗钱检查效果。该行个人金融部要求各支行、网点结合体行实际有的放矢对反洗钱工作开展专项检查，并与具体业务条线检查合并进行，有效。

    三、剖析问题成因，积极进行整改。该行要求各支行、网点现场检查必须记载详细工作记录，做到实事求是，不得避重就轻、不隐瞒事实；并认真分析检查发现问题，剖析问题产生原因，区分主、客观因素、风险程度制定相应整改措施、提出有针对性管理建议积极进行整改。

    四、强化整改落实，严厉进行处罚。该行要求各支行、网点对反洗钱检查中发现的问题，落实责任人有效进行整改；同时，根据性质和程度，按照《员工违规行为处理暂行规定》和《违规积分管理规定》等制度规定，对责任人进行处理处罚和违规积分，并将检查相关信息及时录入合规检查监督管理系统进行严格管理。