今年上半年，工商银行黄冈分行以落实“扫雷工程”、员工思想行为动态分析、要情分析等三项工作为平台，推进案防工作常态化，他们坚持常抓不懈的要求，工作中突出不掩饰，不护短，不走过场，不留空白的特点，真正做到一个时期一个重点，一个阶段一个特征，一次活动一个效果，以此强化案防工作履职，着力提高案件防控工作质量。
一、把握重点深化“扫雷工程”工作。
该行以“扫雷工程”为载体全面推进案件防范工作责任制的落实，立足创新，加强督导，增强“扫雷工程”的有效性。着力抓好“四个延伸”，紧盯薄弱环节、突出“扫雷”重点，加大防范操作风险力度，及时切断案件风险源；主要围绕新业务、新产品、新流程的推出，拓宽工作领域，完善“雷区”等级警戒制度，强化红色“雷区”运用，加大“扫雷工程”工作质量与“两个责任制”量化考核的挂钩力度，做到奖惩分明。
上半年，分行组织了对去年雷区的解除和今年雷区的确立工作；全年，将组织开展4个周期多个“雷区”的“扫雷”活动，对发现的隐患问题限期完成整改；进一步强化员工道德行为、不良行为、操作行为的管理。
二、做实做活员工思想行为动态分析工作。
该行坚持“以教为主、教防结合”的方针，通过定期进行分析、排查；建立重点人员思想行为管理登记表和重点人档案；落实帮教责任人和建立帮教档案；制订和落实帮教措施（建立重点帮教人员跟踪情况登记表、交心谈心、家庭走访、督促学习），通过有效的工作方式加强与员工的沟通，及时做好帮教和化解工作；追求帮教转化效果与组织处理并举，进一步加强了员工思想行为动态分析管理，提升了基础管理工作水平，从源头上有效地防范案件，化解了经营风险。
分行与各支行通过定期组织召开座谈会、走访调查、自查等形式分层次对员工思想行为动态进行有针对性地分析，重点掌握员工思想行为动态偏差，对易诱发案件的倾向性、苗头性的违章违规违纪违法行为加强预警预防和监督管理，提高广大员工遵章守规经营的自觉性，保持员工队伍的基本稳定。
三、根据本单位案防工作实际组织好要情分析工作。
该行按时组织召开季度案件要情形势分析会，通报各专业检查存在的问题，并就产生问题的原因进行了具体分析，提出整改办法与措施。
一是及时组织全行员工认真学习《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知》、中国工商银行关于印发《员工行为禁止规定（试行）〉的通知》等制度规定。二是就贯彻落实情况提出具体要求。
2011年案防工作突出落实四个方面的主要措施，即以道德风险防范为重点，不断增强全员的案防意识；以操作风险的防范为支撑点，不断提高全员的制度执行力；以外部欺诈风险的防范为着力点，不断提升全员案防工作能力；以信用风险的防范为关键点，不断提升经营管理能力。三是严肃追究违规责任。该行坚持案件问责与违规问责同步，无论是否形成风险，无论是否造成损失，只要违反了内控制度就必须坚决问责到位。对于重大内控违规行为，特别是对于屡查屡犯、屡纠屡错和各类重复出现的操作风险隐患严肃问责，不仅追究违规当事人责任和本级机构管理的责任，而且要追究上一级的管理责任；同时，采取严厉的内控计分处罚措施严处违规行为。
