每天营业结束之后柜员都需要轧帐,这是一个相当重要的环节。而柜员在轧帐时往往会遗漏证券系统轧帐。此时,只有在主管柜员进行机构轧帐时才能发觉。若遇到柜员上午营业下午临时休假而忘记证券系统轧帐的情况,就会导致整个机构无法进行证券系统轧帐,后果相当严重。
为了保证证券系统的持续工作,防控操作风险,建议:为证券系统增设轧帐提醒功能。凡是柜员进行DCC轧帐时未进行证券系统轧帐的,DCC系统均能给予提示,显示轧帐不成功,并提醒柜员轧帐不成功的原因,从而解决由于柜员疏忽导致机构证券系统无法轧帐的问题,以完善网点营运。
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