为贯彻落实以“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动，夯实管理基础，强化内控意识、责任意识、执行意识，提高支行内控案防制度执行力，工行铜川南大街支行采取有力措施积极营造依法合规氛围，通过健全和规范内控案防制度体系，消除案件风险隐患，提升内控案防水平。
一、健全组织领导。结合支行实际，制定活动方案，制定全年学习计划、检查计划、“制度、流程、责任、落实”的内控管理提升活动安排等。成立““制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升”活动领导小组，行长任组长，成员由分管行长、现场管理组成。明确责任，明确分工，精心组织完成各阶段的工作任务。定期召开分析会，分析存在的问题，制定整改措施。做到有计划、有安排，有检查，确保有效果。通过宣传发动、学习教育、自查自纠、考核总结等阶段，推动活动有效开展。
二、加强培训学习。明确指导思想、活动目标、活动内容，组织全员对《加强营业网点内控管理若干规定》、《员工禁止行为规定》、《业务操作指南》、“6+2”风险点以及分行的会议精神进行学习培训，每周至少组织员工进行一次业务培训、制度学习，提高业务操作技能，增强员工掌握业务的风险点，确保业务操作依法合规。
三、落实活动措施。在开展“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动过程中，着重抓好学习教育、自查自纠等项工作。一是做好学习动员。要求认真学习领会上级行“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动实施方案精神，准确把握活动的具体要求，统一思想，提高认识。利用会议、工作调研等途径强调抓内控案防工作的重要性，使员工充分认识到活动的目的和意义，引导员工学习并熟知活动内容。二是抓好自查自纠工作。要结合实际，针对重点业务领域的薄弱环节，结合“6+2”各风险点风险防控，组织开展自查自纠工作，对照相关内控案防制度要求，认真查找执行制度方面存在的突出问题和薄弱环节。既要查找思想认识上的问题，又要查找操作行为方面的问题；不仅查找有章不循的问题，而且要查找规章制度执行不完善的问题，针对分析存在问题的原因，提出切实解决问题的措施。同时做到边查边纠，查找彻底，纠正到位。
四、加强检查指导工作。一是通过检查学习笔记、调研等形式，加强对“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动的检查指导。二是拓宽交流渠道。开辟“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动宣传专栏，设立工作交流、学习体会等栏目，提供经验交流平台，方便员工进行学习交流。三是做好统筹协调。注意协调好业务经营和“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动的关系，在确保柜台对外服务，开展经营工作的前提下，充分利用晨会和班后时间，统筹安排好学习、讨论和自查自纠分析工作。不断提高员工的依法合规意识和制度执行意识，促进业务安全健康发展。
五、重点抓好整改工作。把检查整改作为“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动的重中之重。一是重点抓好有关制度执行情况的梳理、汇总、分析工作。二是广泛了解基层员工对此项活动的评价，深入开展调研，注重分析自查自纠和检查过程中发现的问题，系统分析其存在的原因，全面开展“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动后的评价，对照检查出的问题，深刻分析违规原因，认真落实整改，确定整改人，限期整改，并进行通报批评和经济处罚，增强风险防范意识，增强员工的制度执行力，保障各项业务又好又快发展。
