建行晋城分行“十个一”组织开展员工从业“禁令”宣传教育

    2011年6月至10月，建设银行晋城分行以总行《总行纪检监察部负责人就<规定>有关问题的答记者问》《适用<中国建设银行员工从业禁止若干规定>问答》《中国建设银行员工从业禁止若干规定》、《中国建设银行山西省分行关于从严规范员工行为 切实防范案件风险的暂行规定》《“19项禁令”与新288条条款对照表》等为基本学习内容，在全行认真组织开展“十个一”员工从业禁令宣传教育活动，即：
    每天学习一条“禁令”：基层机构利用晨会每天学习一条“禁令”，部门员工每天自学一条“禁令”；
    每周学习一个“案例”：基层机构利用工作例会、部门利用部务会的形式每周集体学习一个“案例”；
    每月学习（讨论）一期《案件防控工作动态》：基层机构利用案防联系会议的形式、部门利用部务会的形式每月组织学习和讨论一期《案件防控工作动态》；
    讲解一次“新288条”中“禁令”的条款：基层机构每季采取专题会议的形式、部门利用案件防控部门联席会议的形式集体学习和讲解一次“新288条”中“禁令”的条款；
    组织一次“禁令”知识测试：以行、部为单位组织一次禁令知识测评，检验学习效果，促进员工主动学习的积极性；
    组织一次大讨论：以行、部为单位，组织员工结合工作实际，重点围绕“如何遵守和落实‘禁令’，按章操作，提高自我保护意识，有效预防和杜绝案件风险”等方面进行有针对性的讨论和分析；
    写一份心得体会：在学习和讨论的基础上，每位员工至少写一份学习体会，所在单位筛选后报纪检监察部，纪检监察部在企业网上刊登推广并择优向省行推荐；
    提一条合理化建议：全行员工结合自身岗位实际，就如何更好地按章操作、防范风险提一条合理化建议；
    组织一次巡回宣讲：结合今年在全行开展的“学规定、知禁令、作表率”领导人员廉洁从业主题教育活动，以银监会下发的《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、山西银监局下发的《再现真相》、省分行下发的《关于对三名员工违规自办业务查处情况的通报》（建晋发〔2010〕173号）、总分行“禁令”、新288条等为主要内容，市分行深入基层宣传，进一步促进活动的深入开展。
    组织一次员工行为集中排查：结合“八大突出案件风险治理”工作要求，在所辖组织开展一次以“禁令”为主要内容的员工行为集中排查活动。排查事项重点关注以下十项：（1）参与非法的高息借贷、融资或集资活动；（2）参与非法的或大额的博彩活动；（3）与贷款客户、供应商发生资金往来；（4）以个人名义代客理财或违规代客办理重要业务、代客保管重要物品；（5）利用本人或本人控制的账户归集或过渡银行和客户资金、套取现金、虚增存款、调剂库存；（6）私刻、伪造、变造或盗用银行或客户印章；（7）伪造或变造业务协议、业务凭证、资信证明；（8）使用虚假材料或者冒用他人名义开立银行账户；（9）截留客户银行卡（折），或使用虚假材料冒用他人名义办理银行卡（折）；（10）经商办企业。对排查发现的风险线索和问题，各分行要认真核实，果断处置。确定存在问题的员工，必须立即对其经办的业务进行彻查，不留后患。对核查发现存在案件或重大风险线索的，要按照相关要求立即报告并调查处置。
 

    通过员工从业“禁令”宣传教育活动，将有效促进“禁令”的执行，进一步严肃员工从业纪律，使员工在实际工作中坚守从业底线，强化依法合规、按章操作意识，提高职业道德和职业操守，自觉抵制违法违规行为，及早发现和防范案件风险，远离和避免触碰“红线”。