为进一步夯实内部管理和案件防控基础，贯彻落实“基础管理提升年”活动要求，安徽滁州农行认真开展了案件风险排查工作，做到了“四个明确”。
一是组织机构明确。为使该项工作有条不紊地开展，市分行成立了以行长为组长，班子成员为副组长，相关部门主要负责人为成员的案件风险排查领导小组。负责排查活动的组织领导、方案审定、排查工作的推进和督导、有关事项的研究会审，确保排查工作扎实有效地开展。领导小组办公室设在内控合规部，负责具体的协调、沟通、报告和联系等工作。市分行在排查工作伊始，召开了领导小组会议，要求各业务主管部门从专业的角度加强排查中的业务指导，把握工作重点、掌握检查方法，主要业务部室提取业务数据和清单，做好先期准备，以提升排查质量和效果。同时，各部门认真学习案件风险排查方案，对照条线工作，立即自查自纠，整改完善。相关部门在排查过程中，加强交流与沟通，并切实做好保密工作。
二是任务分工明确。为保障排查工作的顺利进行，全行克服业务经营任务繁重、人手紧张等实际困难，从计划财会、信贷管理、监察保卫等条线抽调了业务骨干38名，组成12个排查组，其中：综合业务排查组5个、员工行为排查组4个、安全保卫排查组3个。业务排查工作由内控合规部门牵头组织，人力资源部门组织开展员工行为排查，安全保卫部门负责安全保卫相关业务检查。
三是排查责任明确。为使排查工作取得实效，市分行要求各排查组在进驻排查前认真做好各项准备工作，排查中做好工作记录、工作底稿和重要证据的取证工作。组长、小组长和主查要做好质量控制，确保排查重点不遗漏，重大线索查深、查透、查全，问题事实清楚、定性准确、依据充分。为严格落实排查责任，各排查组和排查人员签订了排查工作责任书，做到分工明确，责任到人。
四是排查内容明确。在做好省分行下发非现场线索核查的同时，市分行运用“计算机辅助审计系统”非现场审计方法，提取线索下发给现场排查小组，指导排查工作有效展开。突出了对重点业务、重点账户、重点交易、重点人员的排查，特别是可能形成各类案件的线索和重大违规问题风险的排查。据初步统计，全行已排查信贷业务317笔、17157万元，负债业务2262笔（户）、119971万元，中间业务149笔、497万元，银行卡业务1417笔、2707万元，电子银行业务297笔、749万元，财会业务159笔、1580万元，检查反洗钱等其他业务1108笔、2185万元；完成了726名员工的行为排查；对50个营业网点进行了安全隐患排查，其中，检查金库16个、自助设备66个。
目前，市分行正组织人员梳理检查资料，建立问题台账，下发整改通知书，督促相关支行进行问题整改和责任人处理处罚。同时，分析问题成因，研究改进完善措施，以进一步强化内部控制与管理工作，促进规章制度的贯彻执行。
