3、管违规违纪与责任追究结合。面对日新月异的发展形势，在新业务不断推陈出新的情况下，制度办法相对存在滞后问题，这就给防控风险提出了新的更高要求。因此，该行以制度流程为导向，以风险点防控治理为抓手，以严格责任追究为手段，强化对领导干部、客户经理以及管钱、管人、管事重要岗位人员的监督管理。严格执行省行今年提出了“两个严禁”，一是严禁各级管理人员违反薪酬管理有关规定截留、扣发、挪用员工工资；二是严禁强迫员工缴回已发至个人账户的收入，用于再次分配和挪作他用，一经发现从严处理。同时加大对“小金库”的治理力度，加大对信访举报信件的省行直查力度，一方面对违规违纪的治理力度加大，另一方面对违规违纪责任人的责任追究更加严格，使员工不愿违规，不敢违规，也无违规的机会。
三、用流程规范员工行为
针对该行监测系统和日常检查暴露出准风险事件频发的情况，要求各网点应加强对高发准风险事件的关注和防控，各级管理人员依据《业务操作指南》流程规范，教育引导员工严格按流程操作，降低操作准风险事件。重点要把握好以下四个环节的规范操作问题。
一是以省行开展的“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动为契机，按照该行制定的活动实施方案，强化制度建设、强化管理责任、强化执行力，发挥专业部室在执行内控案防制度中各负其责的职能作用，发挥基层机构在执行中抓重点部位、关键岗位人员、重要业务领域风险隐患治理的职能，抓好活动各阶段的落实工作，确保了省行提出的内控案防工作“重基层、轻本部”的问题得到彻底扭转。
二是以风险点防范治理为抓手，严格落实分行制定的风险点防查责任。今年总行提出6个风险点防控要求，省行结合实际又增加了2个风险点。监察内控部做出了专门安排，将排查任务分解落实到各相关部门，有的部门任务重，有的部门任务轻，还有没有任务的部门。因此，该行纪委要求各部门结合各自实际，根据日常风险监测中瀑露出准风险事件提示，有的放矢自定风险点排查工作，使排查工作做到了任务、时间、责任三落实，剖析、整改、责任追究三到位，整章建制、注重教育、督查纠错三强化，确保了风险点防控措施的落实。
三是做好本专业线《业务操作指南》的培训教育。总行制定的业务操作指南基本涵盖了所有业务，该行要求各部门结合本专业风险度高的业务，有针对性的开展对基层员工的培训教育，使基层员工掌握业务操作流程，了解业务操作过程中的风险环节；同时还利用下乡之机面对面实地指导，帮助基层完善制度，解决基层在操作过程中的疑惑，达到规范操作的目的；通过培训教育，也有效提高了全行员工防控风险的意识和技能。
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