为强化内控文化建设，持续巩固内控管理成果，提高内控管理水平，营造良好的经营氛围，贯彻落实总行和省分行的精神，工行吕梁分行结合自身业务发展的需要，在认真剖析和反思工作中存在的问题的同时，做出“五项措施联动，深入开展“内控文化建设巩固年”活动”的工作安排，目的是要在全辖区范围内，组织开展宣传活动，进一步提高思想认识，强化措施落实，为各项业务稳健发展和经营目标的圆满实现提供强有力的保障。
一、加强员工思想教育，提升内控文化理念。以“强化案件防范基础、加强作风纪律整顿”、“内控文化巩固年”、“管理服务年“活动动员会为契机，动员全辖员工加强学习，提高思想素养，清醒认识当前职务犯罪频发的严峻现实，进一步认清内控案防形势，正确理解加强内控案防工作的紧迫性和必要性，倡导效益为本、内控优先、程序至上、有效制衡、诚信尽责、违规必纠的内控文化，提升内控管理水平。
二、、加强内控学习培训，提高内控外防能力。组织开展全员学习规章制度、规范操作行为、内控合规大讨论等灵活多样的活动，梳理、整合、完善规章制度和业务操作流程，并邀请总行监察室惩戒审理处苏万龙处长为全辖员工进行《员工违规行为处理暂行规定》专题讲座，以规范全员的职业行为。同时针对近年来行内、行外发生的各类案件，深入剖析典型案例，总结案发规律，不断提高全员案防意识，提高内控外防能力，筑牢防控外部诈骗案件的内部防线。
三、加强检查监督机制，规范业务操作行为。围绕防范业务操作风险，通过现场检查与非现场检查、专项检查与全面检查、定期检查与突击检查相结合等方式，加强监督检查管理，提高检查频率，确保检查质量。同时加大对权限卡、空白重要凭证、款箱现金、查询对帐、机构负责人履职情况等关健环节、重要部位、重点人员的检查监督力度，规范业务操作行为，强化制度执行力，提高员工自我约束、自我控制、自我保护能力，切实做到有章可循，稳健运行。
四、加强问题整改方案，落实责任追究措施。对各类检查中发现的问题，认真剖析问题产生的根源，加大整改力度，逐条、逐项落实整改措施，建立持续跟踪整改责任制，继续做好后续跟踪检查工作，防范“边改边犯、改后再犯”的现象发生。严格执行责任落实制度，处理通报了在现场和非现场检查中存在问题的违规责任人，追究了相关人员的责任。
五、加强内控履职考核，巩固内控管理成果。把风险、内控管理纳入年度管理人员综合绩效考评进行考核，制定了内控履职绩效考核办法，签订内控案防责任状态，进一步增强员工内控案防履职意识，通过免责或从轻处理等方式鼓励各部门开展自我监督、自我纠改，极大地激发了员工参加内控建设的自觉性，提高制度执行力和履职能力，巩固内控文化建设所取得的成果。
