（五）做好业务运营准风险事件核查工作。今年按照总省行要求顺利做好了业务运营风险核查的移交工作，在内控合规部成立了检查中心，切实履行核查工作及相关的检查职能，并做好整改落实及责任认定工作。核查人员对全辖准风险事件重点关注类逐笔进行认真核查，并采取措施督促落实整改。同时为有效控制该行风险事件居高不下的局面，引起全行员工的足够重视，内控合规部联合相关业务部门统一对核查风险事件进行责任认定，认定确实属于柜员主观原因、工作疏忽、未按操作流程办理业务造成的风险事件，对违规员工进行处理。通过核查工作移交到内控合规部后，经过有效地治理，该行的风险事件大幅下降。
四、切实做好反洗钱工作
今年对反洗钱监控系统逾期数据进行有效治理，在2月份时该行的逾期数据为661笔，居全省前列，分行主管领导高度重视，召开相关部门负责人会议，落实专人负责，开展了反洗钱监控系统逾期数据补录工作，至3月29日反洗钱监控系统逾期数据笔数为“零”，率先在全省实现了反洗钱监控系统报送数据“零逾期”的目标。今年积极组织开展了反洗钱宣传工作，对内以网讯和内控合规管理系统为平台，持续不断开展反洗钱知识宣传；对外采取悬挂标语、摆放宣传资料、设立咨询台和运用电子屏幕滚动播放等方式开展反洗钱宣传，努力营造反洗钱的社会氛围，推动该行反洗钱工作深入开展。
五、强化基层机构内控案防管理，提高风险控制水平
（一）配备专职内控案防人员，促进业务健康快速的发展。特别是通过公开竞聘、严格考察、择优录取的方式向基层机构配备了一批责任心强、业务素质好的行长助理及现场管理人员，明确由他们来承担网点的内控案防工作。从实施一年多的情况看，这些人员都能切实履行好职责，全力协助基层机构负责人抓好内控案防管理工作。尤其在当前基层机构营销任务重、经营压力大的情况下，专职的内控案防人员可以保证各基层机构负责人有更充裕的时间集中精力大力拓展业务，逐步实现全行业务的又好又快发展。
（二）强化基层机构风险控制措施，杜绝风险隐患
1、积极推广支付密码器，控制支付风险。针对外部欺诈案件频发的严峻形势，该行积极推广支付密码器使用工作，把推广支付密码器作为防范支付风险的重要工作去落实。一是对新开基本结算账户捆绑支付密码器，把授权环节审核印密标志设置为支付密码，通过授权环节硬控制捆绑支付密码器来推广支付密码器使用。二是及时收集案件事例、风险提示通报，向客户宣讲支付密码器在风险防范中的重要作用，促使客户主动接受支付密码器，建立客户、银行共同防控风险的格局。
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