三、以重点部位和关键环节为重点，从严从细控制操作风险
（一）加强“风险点”排查。该行按照排查“责任、任务、时效”三落实要求，分解落实了风险点排查责任，将“八个风险点”责任落实到纪委委员、业务部门和监察内控部员工肩上。制定了 《2011年“八个风险点”排查工作实施意见》，并提出了具体排查工作要求，使排查工作真正达到纵横互补、点面结合、全面覆盖的效果。风险点排查工作实行“基层网点全面排查，业务部门深入排查，纪委、监察内控部重点抽查”的方式分级排查。分行各风险点排查责任部门及基层网点均制定了风险点排查方案，落实了排查责任人，确定了排查进度。分行业务部室在风险点排查工作中，将本专业制度、操作流程业务辅导、培训和风险点排查有机结合，加深员工对制度的理解，规范操作行为。基层网点积极组织实施排查，各网点能够按时上报排查情况报告。各专业部门根据存在问题都已制定了相应的整改措施，要求能现场整改的必须现场进行整改，同时加大处罚力度，对未按规章制度操作的柜员进行了批评教育和相应的经济处罚，严格杜绝此类事件的再次发生。
（二）抓好操作风险监测、预警、识别和防控工作。每季对37个一级风险指标进行监测与分析，发现潜在风险及时召开操作风险管理委员会会议，提醒专业部室进行治理，研究制定对策与措施，努力将风险控制在掌控范围之内。根据每月、季对操作风险指标的监测分析情况及存在的问题，开展异动指标现场检查，通过预警潜在操作风险的分布状况，提高评估、识别、计量操作风险的能力，起到了提前监测预警的防控作用。
（三）开展多种形式监督检查。该行上下联动，采取自查、检查和复查相配合形式，有效提升监督检查效果。各支行、网点高度重视日常检查工作，结合本机构、网点实际，行长助理及现场管理者随时督促柜员规范操作行为，发现可疑点立即采取措施予以纠正；分行专业部室定期进行全面检查，坚持检查与纠改结合，对问题整改提出明确要求，提高了检查效率和效果。
（四）做好基层网点内控评价工作。为确保各机构全年至始至终做好内控工作，该行内控合规部每季深入到分行部室和基层支行、网点，按照标准细则进行督促检查。同时在2010年改变以往分成几个评价小组进行评价的方式，联合运行管理部人员组成一个评价小组，对全辖27个支行、网点依次进行内控评价，统一标准，严格评价，公平公正，真实客观地反映基层行的内控管理状况。
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