工行延安分行提升内控案防管理水平的几点做法

    二、以思想教育为基础，强化道德风险防范
 
    一是加强领导干部党风廉政教育。在季度案防分析会上，党委书记对全行副经理级以上干部以上党课形式，进行了集体廉政从业教育，班子成员也能够以授课形式对管辖干部员工进行廉政教育，分行纪委书记提醒管理干部算好人生“七笔帐”，把好“六道关”。二是开展管理人员和重要岗位人员警示教育。组织全行管理干部及重要岗位人员，参加银监局举办的“银行业反腐倡廉警示教育展览”，组织全员学习优秀纪检监察干部王瑛同志的先进事迹，组织管理干部参加省行反腐倡廉专题讲座，观看工总行制作的“反腐倡廉公益广告”和“珍惜职业生涯，远离职业犯罪”教育光盘。组织各部室正副经理、机关客户经理、监察内控部全体人员50余人进行了廉洁自律合规经营宣讲教育专题培训，观看警示教育纪录片《一万美元的诱惑》和分析本行党风廉政建设、案件防查工作中出现的三个实际案例，并对总省行相继出台的党风廉政建设各项制度办法，从廉洁从业的法规依据、行为规范、实施与监督及违纪违法处理等方面进行了深入讲解，使参训的管理人员切实感受到了坚持制度的重要性。三是坚持廉政提醒谈话教育。为提醒管理干部认真履行“一岗双责”和廉洁从业，近两年，该行先后对134名管理干部进行了面对面提醒、告诫和警示谈话，并利用每半年的“三问”（问责、问廉、问效）对各级管理人员和客户经理进行问责谈话。四是深入网点进行巡回宣讲教育。从2009年开始该行组织开展内控案件形势巡回宣讲活动，利用典型的反面教材，教育各级管理干部进一步提高风险掌控能力，唤醒员工的风险防范意识。今年联合运行管理部继续组织开展“廉洁自律、合规经营、规范操作”宣讲教育活动，通过宣讲达到人人重视制度、全行齐抓共管、消除风险隐患和案件苗头的目的。五是扎实开展好各项主题教育活动。分行党委召开专题会议安排部署了“内控和案防制度执行年”、“两争一建”、“制度、流程、责任、落实”等主题教育活动，从活动的组织实施、方案的制定、开展情况及总结上报都能落实专人进行负责并跟踪监督，促进活动扎实有效地开展。去年在全辖范围内组织了内控案防制度考试，参加考试员工609人，成绩在90分以上员工581人，参加考试员工考试成绩达标率100%。六是做好员工行为动态排查。各机构负责人通过与员工谈话、沟通，对其交友、消费、精神状态等方面进行了解，在第一时间了解掌握异常行为员工，并对其实施帮教。分行纪委主动出击进行排查，与基层行负责人交谈，与员工交流，与当地政法机关、人行、银监局相互沟通，了解掌握员工动态，确定重点排查对象。对发现思想行为波动较大、影响其工作、预感有问题发生的人员进行重点监控，必要时候坚决调离工作岗位。七是加大培训力度。做好两个责任制、内控评价、《业务操作指南》、《员工违规行为处理暂行规定》、《员工行为禁止规定》、操作风险、合规检查监督管理系统和反洗钱理论实务等的业务培训。年初制定了培训计划，采取集中学习、送教上门、专题辅导、座谈讨论、知识竞赛等方式强化培训学习，定期对员工的学习情况进行检查考评，以促进员工专业知识水平的提高。

 2/5   首页 上一页 1 2 3 4 5 下一页 尾页