建行山西大同分行案件防控工作认真贯彻落实总分行部署要求，坚持标本兼治、综合治理，惩防并举、注重预防的方针，从本行实际出发，着重在“定、建、抓、细、强、严”六字上做文章下功夫，取得显著成效，为实现全行连续五年“无案件、无事故”目标，确保各项业务又好又快发展奠定了坚实基础，提供了有力保障。
一、定目标，明职责，构建责任体系。把防查案件提升到重要议事日程，纳入总体工作目标和岗位目标责任制，将各基层行处分片包点，由机关部室与基层行处挂钩，督促其案防制度的落实，同时成立了案件防控工作督察领导组，负责全行范围内的案件防范督察工作，从而使案件防控工作真正形成了“谁主管谁负责，单位与部门各负其责，一把手负总责”和“部门抓条线，部门对条线负责、对分管业务负责”的工作机制，构建起全行抓、抓全行，条线牵头、条块配合、纪检督办、全员参与的综合治理、齐抓共管体系和上下联动、环环相扣的责任网络。
二、建制度，强内控，完善长效机制。根据总分行2010年案件防控工作要求，一是由纪检监察部牵头，组织各部门对部门职责、部门岗位职责以及条线对应基层网点岗位职责进行了全面梳理，共梳理部门职责331条、部门岗位职责1472条，基层网点岗位职责220条，并整理汇编成《岗位职责手册》下发全行。二是由风险管理部牵头积极推进制度手册化管理。全行共梳理制度67个，同时收集整理了银监会、总行、省分行、市分行的有关制度文件，构成了“7+586+219+67”的内控和案防基本制度体系，并将梳理出的全部制度电子文本下发基层机构，分解到各相关岗位严格执行。三是为进一步落实银监会“防范操作风险十三条”、“四项制度”和山西银监局“八项具体制度”以及总分行案防工作要求，先后制定完善了制度和实施细则15个，使全行的内控体系不断健全和完善，为防范风险、遏制案件发生奠定了坚实基础，发挥了积极作用。
三、抓学习，重教育，筑牢思想防线。机关各部门利用周二学习日制度，各基层行处利用晨会、专题会议、学习日等多种形式组织员工进行学习教育，组织员工重温了《员工行为规范》、《员工职业操守》、《员工合规手册》、《工作人员违规失职行为处理办法》，《轻微违规行为积分管理办法》、《刑法》等规章制度，同时认真学习总分行禁止性规定。并开展了专题警示教育活动。全使全行工员能够及时了解、学习和掌握新规定、新要求，并从典型案例中吸取教训，增强了防范案件风险意识和遵纪守法意识。
四、细排查，严制衡，消除风险隐患。一是开展员工行为集中排查活动。以总分行禁止性规定及相关规章制度为基本内容，按照员工管理权限，采取自查、互查、单位排查等方式，由所在机构及部门负责人组织实施并对其排查结果的真实性负责。二是强化岗位制衡。按照总分行、银监局重要岗位员工实行“上岗认证、在岗制衡、转岗鉴定、离职审查”的要求，认真执行干部交流、重要岗位轮换等制度。
五、强治理，实查防，堵塞管理漏洞。在全行开展了“打击违规操作行为风暴”活动。开展了履职自查、“案件防控教育”讲座活动和各类检查工作。在内部网站开辟了“打击违规操作行为风暴”专栏，创办了信息简报。并以“学制度、抓内控、防案件、促发展”为主题，认真组织落实“四个阶段”的工作，全面落实“执行年”活动的各项要求，认真梳理、学习各项内控和案防制度，规范了操作，堵塞了漏洞，消除了隐患，确保了全行的安全运营。
六、严问责，深追究，加大惩处力度。制定出台了《积分管理正向激励办法》和对堵截、抵制、举报违法违纪违规行为有功人员奖励办法。并根据两个办法对违规责任人进行严肃处理，通过严肃处理有关责任人，震慑和教育了广大员工，增强了员工规范操作，遵章守纪的自觉性和责任感。
