为进一步推动以“制度、流程、责任、落实”为主题的内控管理提升活动的开展，加强风险控制，工行铜川分行针对运行业务、信贷业务、票据业务、电子与银行卡业务、以及财务管理、信息科技管理、人员管理、印章管理、安全保卫、反洗钱等重点业务的29个重点环节，制定了具体的风险防控措施，确保各项业务健康发展。
一、强化内控责任落实。各网点、各职能部门一把手为本单位内控案防管理的第一责任人，要认真履行内控管理职责，将内控管理做为日常工作的重要组成部分，高度重视风险防控工作，抓好各项规章制度的落实到位，抓好业务流程的规范操作，抓好每一个环节和细节，用足够的精力研究部署和督促检查内控工作，并对本部门内控的有效性负责，对内控失效造成的重大问题承担责任。
二、强化风险防控措施的落实。要把每个风险点的防控措施落实到岗位、落实到人员，进一步规范业务操作流程，增强制度执行效力。加大对本专业重点业务、重点环节和重点岗位风险防控措施落实情况的检查力度，定期对各行内控制度执行情况进行全面检查或重点抽查，通过检查加强对业务一线的指导和监督，确保各项规章制度落到实处，最大限度地将风险因素消灭在萌芽状态。
三、强化规章制度的学习和教育。要以《业务操作指南》为基础教材，加大本专业各项规章制度及业务流程的培训学习教育力度，使员工熟悉规章制度，掌握操作流程，牢固树立依法合规经营理念，杜绝违规操作行为。
四、加大整改和处罚力度。分行各职能部门应对各类违规操作责任人和管理责任人实行严格问责，按照《违规积分管理规定》和《员工违规行为处理暂行规定》进行严肃处理。
五、加强情况反馈和通报。分行各职能部门要每半年报送落实重点业务、重点环节、重点岗位风险防控工作情况，并随时报送好的做法及经验，及时通报处理存在问题，把风险防控措施真正落到实处。
