工商银行鹰潭分行开展内控和案防建设巩固深化年活动

    为了进一步巩固内控和案防制度执行年活动成果，全面提高内控和案防制度执行力，抓好“操作风险指引”、“防范操作风险13条”、“十项联动”等制度的落实，不断提升内控和案防工作水平，着力解决内控和案防制度执行不到位的问题，扎实推进内控和案防工作有效开展，确保各项业务安全稳健运行。工商银行鹰潭分行根据省行和鹰潭银监分局通知精神，认真组织开展内控和案防建设巩固深化年活动。
    
    一、高度重视，落实责任。为认真组织开展内控和案防建设巩固深化年活动，该行成立了以行长为组长，纪委书记为副组长，各部室负责人为成员的活动领导小组，实行 “一把手”负总责的工作机制。做好任务分工，明确工作职责，形成一级抓一级，层层抓落实，推动和确保“深化年”活动的开展及各项工作落到实处。
   
    二、抓住重点，开展检查。按照上级有关要求，结合分行实际，主要对四个方面开展检查。一是对资产类业务内控制度及执行情况检查。二是对负债类业务内控制度及执行情况检查。三是对中间业务类内控制度及执行情况检查。四是对内控制度的执行情况检查。五是对基层机构和网点执行“操作风险13条”和“操作风险指引”等制度情况执行情况进行督查。
   
    三、合理安排，阶段部署。为确保内控和案防建设巩固深化年活动顺利进行，该行将活动分为四个阶段进行。一是动员部署阶段，要求全行统一思想，提高认识，对开展“深化年”活动进行全面动员部署，准确把握活动要求。二是自查抽查阶段。要求各支行、城区网点按本次活动重点安排的自查内容进行自查，同时分行结合去年“执行年”活动自查发现的问题、账户资金排查和本次 “深化年”活动中发现的问题整改落实情况进行抽查。三是整改提高阶段。重点抓好检查发现问题的整改落实，提出整改建议、措施。对一时未整改或由于客观原因目前难以整改到位的问题要说明原因，制定整改计划，限时落实整改。四是抽查督导阶段。要求分行各专业部门要对辖内机构开展“深化年”活动情况进行督促、检查和指导。
   
    四、抓好宣传，加强培训教育。该行要求各单位要结合内控案防工作实际，突出重点、难点和热点问题，大力开展教育培训、宣传动员、实地调研，并组织相关知识竞赛、编撰案例分析手册、开展案例警示教育巡讲巡展。搭建工作交流平台，建立起上下联动、行之有效的内控案防工作宣传教育机制，充分调动全行员工参与“深化年”活动的积极性。
   
    五、落实责任，抓好整改。该行对在自查、抽查发现的问题抓好落实整改要求，杜绝自查、抽查走过场、整改不落实的情况，对有章不循，屡查屡犯的行为严肃查处。同时，对检查不到位，问题只查不落实整改，不按规定问责等情况，严肃纪律，并按照相关规定追究有关管理人员和检查人员的责任。