工行延安分行扎实开展个人金融专业“制度、流程、责任、落实”内控管理检查工作

      今年二季度以来，延安分行全面落实省分行“纪检监察、内控合规暨案件防查工作会议”的要求，将“制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动工作贯穿于经营全过程，该行个人金融部进一步明确个人金融专业排查和防控责任，突出重点，扎实、有序、深入地组织开展个人金融业务“制度、流程、责任、落实”内控管理检查工作。

    一、组织推动，有序开展。该行个金部按照“制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动要求，积极做好个人金融专业各阶段的监督检查工作，组织、推动本专业“制度、流程、责任、落实”主题活动有序开展；同时，根据本专业经营业务、品种和管理特点，认真开展了自查自纠工作，进一步深入落实了活动内容。

     二、“四个”结合，深入推动。该行个金部从抓基础管理工作入手，将“制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动与日常的季度考核工作相结合，与风险点排查、季度重要业务事项检查相结合，与“两争一建”活动相结合，与“业务操作指南”学习相结合，加强监督检查和指导培训，夯实管理基础，强化内控意识、责任意识、执行意识，提升内控管理水平。
 
     三、精细梳理，查纠到位。积极开展自查自纠。该行个金部按照“制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动要求，对个人金融专业的管理制度、办法、流程进行精细梳理，明确检查要求，对本部门基础管理情况以及本专业办理业务合规性情况进行了认真检查，特别对重点业务、重点产品、重点岗位、重点环节及经常出现问题的业务和管理漏洞进行重点检查，对检查存在问题，现场提出整改意见，做到了边查边纠、检查彻底、纠改到位。

    四、分析原因，强化管理。该行个金部按照“制度、流程、责任、落实”内控管理提升活动活动要求，在对现场检查发现的问题彻底整改基础上，认真分析原因，对症下药加强管理；特别对有章不循，严重失职、严重违规的有关责任人，按照《员工违规行为暂行处理规定》进行问责，提高制度执行力，确保活动收到预期效果。