为依法合规治行，加强内部管理，消除案件隐患，实现“零”案件目标，工行江西新余分行高度重视案件防范工作，始终坚持“业务发展与防范风险并重”的理念，坚持“两手抓，两手硬”，狠抓规章制度落实的同时，加强学习教育，加大监督检查的力度，严格整改落实，强化责任追究，多措并举，不断完善案件防范工作长效机制建设，促进各项业务安全、可持续发展。
一是狠抓制度落实，提高制度的执行力。该行为夯实案件防范工作的基础，狠抓制度落实，以提高制度的执行力为突破口，要求中层干部、部门、员工和各项业务操作环节在执行规章制度上，做到不打折扣，不讲客观，不讲条件，不折不扣执行制度，把案件防范责任制的落实与业务工作紧密结合起来，充分调动各级管理人员在执行制度、防范案件、履行职责的主导作用，强化支行管理人员的能力，从组织领导上筑起一道坚强有力的防线，有力地提高了基层网点严格落实各项规章制度的执行力。
二是强化学习教育，筑牢思想防线。为加强对全员的教育、培训，该行制定了员工教育、培训计划。一是在思想教育方面，在全行员工中开展了一系列主题的教育活动，引导员工树立正确人生观、价值观，形成良好的职业操守，实现自我约束和自我控制，不断增强员工的法制观念和纪律意识；二是在业务培训方面，从提高员工业务素质入手，着重对金融法规、内部规章制度、《业务操作指南》、《员工违规行为处理暂行规定》以及新业务等方面的培训；三是在方式方法上，采取灵活多样的学习方式，活跃学习气氛，激发了员工的学习热情。通过全面开展案防学习教育活动，依法合规经营的理念，各类案件的防范意识、员工自我保护的能力普遍增强，遵章守纪、规范操作、恪尽职守逐渐成为每名员工的自觉行动。
三是严格检查监督，督促整改落实。该行进一步加强了监督检查机制的建设，完善了以营业网点、业务部门为对象的检查监督体系。明确了现场主管理人员、运行督导员职责分工，每月运行管理部组成督导组，通过现场检查、调阅查看监控录像等方式，对前台制度执行情况进行监督与督查。对检查中发现的问题，即时下达整改意见书和违规积分通知书，保障各项业务依法合规操作。对个别人员自律不严、有章不循、屡查屡犯的问题，采取诫勉谈话、下岗培训等措施加大管理力度。引导员工牢固树立“诚信合规、审慎经营”的经营理念，增强“合规人人有责”的合规意识，养成自觉执行制度的习惯，将制度落实执行到业务流程的每一个环节、每一个岗位。
四是加强员工行为动态排查，构建严密的安全网。该行采取岗位管理与员工行为动态管理相结合的方式，构建全方位管理覆盖网络。针对日常检查中发现的操作风险隐患，结合《业务操作指南》和《业务流程》深刻剖析发案诱因、作案环节、操作流程和控制盲点，明确防控要点，增强员工防案能力。同时，强化员工行为动态管理力度，建立员工行为动态管理考核考评工作台账，与绩效考核挂钩，对有不良行为和异常表现的人员重点关注帮教、促进转化、消除隐患，做到了全员建档，划分层次，分级管理，实现了员工行为管理的制度化、长期化。通过全方位加大“源头治理”力度，在全行筑起了一道“思想上不想作案，制度面前不能作案，法律面前不敢作案，积极提防他人作案”的牢固防线。
五是加大风险预警分析，突出抓好防范措施落实，该行从抓好防范案件分析会的召开、各类风险点的排查、检查中发现问题的整改等方面入手，努力把各项工作做实做细，并取得成效。一是认真开好防范案件分析会。将防范案件分析会制度作为分析、排查、消除隐患的重要一环。进一步规范会议程序，落实会议情况报告制度，注重实际效果，及时解决各类问题，把事故苗头消灭在萌芽状态。二是加大对重要风险点的排查。该行结合实际，对照相关内控案防制度要求，对关键岗位和重点业务环节，组织开展重要风险点的排查，认真查找在制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节。着重抓好 “十个重要风险点”防控治理工作，将治理责任分解到相关专业部门、落实到具体岗位和人员，协调和督促专业部门抓好制度落实。对可能产生隐患的环节早动手、早布防，重点监控、严密防范，不但进一步健全和完善了预警机制，而且增强了员工的自我保护意识。
六是抓问题整改，强化问责制。合规管理重在整改，针对各类检查中发现的问题，该行做到持续跟踪监测问题，按照“三不放过”的原，即问题整改不到位不放过，措施不落实不放过，责任人不处理不放过，杜绝有章不循，以人情、以习惯代替制度的违规操作行为的产生。做到问题弄清，责任分明，有力地触动了极少数员工的违规违章操作问题，使得一线操作员工屡查屡犯现象明显减少。由于保持风险控制和合规管理的连续性和一贯性，促进全行内控案防机制不断完善。
七是强化硬件建设，搭建案防平台。安全设施和装备是防范案件的硬件保障。该行给予了专项经费的“待遇”，只要是实际工作需要，经费再紧张，也要挤出钱来办。同时，做到人物结合，不定期对一线员工使用设施进行模拟训练，制定了防盗、防抢、防诈预案，设置了110报警装置，与公安部门签订了联防协议。人和设备结合起来，以安全设施为载体，为该行实行“三无”搭建了更加强有力的安全防范平台。为强化非现场监控力度，该行又正式投产使用远程视频监控系统，将全行所有营业网点、金库和ATM全部纳入监控范围，成为运行管理中的“第三只眼”，及时发现内控管理中的薄弱环节，消除风险隐患。
