泰安工行组织开展操作风险检查严防案件事故

    为防范临柜业务操作风险，规范基层行营业网点业务操作行为，进一步完善内控防案机制，促进营业网点内控管理制度落实，近日，泰安工行内控合规部和监察室组成检查组对营业网点开展了操作风险联合突击检查。

    为做好这次联合检查，检查前根据市分行的工作部署，两个部门相互沟通，首先确定了检查内容和重点。此次开展联合检查的内容是支行网点易发案件部位的临柜业务，重点检查网点负责人履职、空白重要凭证管理、员工是否代客户保管存折、单、卡、印章等物品的情况；其次制定检查方案，按照管理办法的要求，制定了检查方案，并组织人员进行讨论修改，确定了检查步骤和方法；再次采取节假日突然进行检查的方式，达到了检查突然性的目的。

    通过此次检查，该行在网点负责人履职、员工代保管等方面能够严格按照总、省行有关规定和要求办理。各营业网点的依法合规稳健经营的意识有了很大的提高。各行一把手、分管行长采取到营业网点坐班，参加案防分析会和晨会等形式，进一步加大了对营业网点的管理，使内控管理工作得到进一步的提高，有效的防范了案件风险的发生。

    为进一步加强内控制度执行力度，严防案件和重大违规问题的发生，提出以下工作要求：
    第一、在加强柜员责任心和合规操作教育的同时，还须进一步增强分行、支行的管理人员的内控管理意识，切实把各项业务制度与管理措施落实到位。
    第二、要求各行进一步组织员工学习《业务操作指南》，树立广大员工严格按照《指南》的规定要求来办理业务。
    第三、组织学习总行《关于进一步加强职业操守教育和深化案件防控工作的通知》文件，严格执行“六禁一公开”制度规定。