建行张家口分行继续完善会计检查方法

        建行张家口分行优化检查流程的思路，提高检查效果。一是利用柜面集中监控系统，大力开展非现场检查。将非现场检查常规化、经常化。增加调阅频率、拓宽调阅范围，做到检查出其不意，风险控制多角度，提高检查的震慑作用。二是进一步完善常规检查内容，落实常规检查流程。保证每周现场检查、非现场检查的次数，每周至少开展一次现场检查，至少调阅两个机构录像开展非现场检查，检查完成次周通报检查结果；保证常规检查质量，常规现场检查除现金、重空、印章检查外，还包括内部账、柜员权限、录像、以前检查发现问题整改结果的检查；检查人员每周定期汇报常规检查结果。三是继续狠抓整改落实。从制度上，继续完善屡查屡犯问题库和出现问题频率较高的岗位和人员，定期通报问题情况，引起机构注意，同时从考核上加大对屡查屡犯、屡禁不止问题的处罚力度；从检查流程上，将以前检查发现问题的整改情况纳入常规检查中，对在限期内未整改的问题纳入屡查屡犯；从人员管理上，加强会计机构负责人、委派主管、经办人员对屡查屡犯问题的认知程度，定期整理稽核、检查发现的问题，在风险例会、委派主管培训时通报案例、提出要求。四是针对风险点和基础管理薄弱环节，开展专项检查。针对对账范围、对账系统对账标志设置、前台验印等环节，安排对账专项检查；针对印鉴卡治理情况开展印鉴卡专项检查；完善自助设备检查方案，继续开展自助设备检查，保证每半年对全行自助设备全面检查一次。五是继续加强对重点环节、重点业务、重点机构的检查督导力度。分阶段确定重点关注环节，重点关注业务和重点关注机构，加大检查督导力度，力求经过治理的环节、业务不再发生违规情况，经治理的机构有较大改观。