建行沧州分行持续扎实推进合规文化建设

        建行沧州分行牢固树立合规创造价值的经营理念，近年来，该行持续抓好五方面工作，扎实、有效地推进合规文化建设。
        一、持续抓好警示教育和日常教育，使合规经营理念深入人心。分行深化惩防教育，重点是领导人员和重要岗位的廉洁从业教育。坚持经常性教育与集中教育相结合，教育形式要因地制宜、灵活多样。学习教育的主要内容：一是认真学习中央、总行的各项准则、实施意见、禁止性规定，双六条等。二是认真学习、落实《关于加大对有章不循违章操作屡查屡犯行为惩戒力度的通知》和《中国建设银行员工从业禁止若干规定》等各项制度规定。三是针对重要岗位进行不同的警示教育并贯穿各条线，参观监舍和服刑人员现身说法教育，并聘请司法部门执法人员进行了法律法规教育。四是抓培训提高重点人群的素质。
        二、持续抓好“三道防线”建设，建立合规经营和杜绝违规的长效机制。突出抓好机构负责人、前台人员和前台部门第一道防线建设，要求各级负责人必须把严格管理作为一切工作的起点和前提，不断学习，提升执行力和控制力；加大法律法规教育、警示教育和对违章违纪违规行为的严肃查处，使全员特别是前台人员不断提高照章办事、合规操作的自觉性，维护制度的权威性和严肃性。突出抓好委派会计主管、委派柜员主管、纪检监察特派员、会计督导等监督控制人员第二道防线建设和管理，充分发挥其在防范风险方面的关口作用；充分发挥纪检监察和合规第三道防线作用，以基层机构为监察重点，充分利用好积分管理、重要岗位人员行为双排查、效能监察和风险提示等管理工具。
        三、持续抓好制度落实和机制完善，确保合规文化建设工作的有效执行。严格执行员工行为动态排查管理制度，所辖机构每月集中排查一次，分行每季度集中排查一次，并探索建立员工风险随机抽查制度，随机选取重要岗位或特定岗位员工对其风险事项进行全面排查。坚持和完善案件风险分析例会制度，完善案件风险预警机制，范违规行为查纠机制，健全完善案件风险核查报告整改机制，严格执行案件剖析与整改制度。
        四、持续抓好审计和内外部检查发现问题整改工作。一是对分行已经发现的违规行为实施“严惩”，以“严惩违规”教育广大员工合规经营。二是对审计发现违规问题的机构主要负责人“不留情面”，实施“诫勉谈话”和在全行会议上做检查等“连带责任追究”，坚决不搞下不为例，进一步给全行员工以警醒，尤其是给所有机构负责人以“震撼”。三是健全违规问题整改审核机制，坚持只有业务整改和责任追究都完成，才能认定为整改“已完成”。对重大违规问题，要比照案件实行严格的报告、考评、惩处和整改等管理措施。
        五、持续组织和开展好各项活动，推进合规文化建设。分行先后组织开展了集中整治屡查屡犯专项活动、全面清理和整治“小金库”专项整治活动、现金柜员岗位风险专项整治活动、每周合规一课活动、“远离风险，杜绝违规”员工签名活动和合规知识答卷、学习教育月活动，并要求员工在活动中撰写心得体会，至目前员工撰写各类活动心得体会共计2000余篇，以此引导员工进一步牢固树立合规操作的意识。