为强化合规操作,建设银行张家口分行从2010年5月18日开始开展“集中整治违规操作,杜绝案件事故发生,全力打造合规文化氛围”的专项活动。 一是加强学习教育,深入开展自查自纠。活动要求各支行以充分认识分行开展活动的必要性和重要意义,组织开展主题动员会,认真开展自查,对上级行检查通报和各自查发现的问题,举一反三,剖析违规操作的成因,分析风险隐患所在,加大柜面管理力度,及时纠正不合规操作行为。二是加强督导,持续推进。为确保集中整治违规操作活动的效果,分行于6月组织召开了活动推进会,会上要求各行正确对对待活动中出现的情况,坚定信心,坚定不移地推进活动向纵深开展。三是强化检查,从严处理。分行在活动中加大了非现场检查力度和频率,充分运用监控录像集中的优势,积极探讨多方式的非现场检查工作,分行采取以抽取稽核差错问题、柜面预警信息、重点治理问题、机构自查及主管非现场检查抽查、重点关注柜员业务流水等为内容,每日安排2名会计检查人员进行非现场检查,发现问题每日下发“非现场检查联系单”督促整改,并按周通报检查结果,对检查发现问题定性分类,对所有检查问题进行明确操作要求,对于检查问题纳入问题库,同时对问题较多的机构反复检查,对不合规操作形成了极大的震慑,以此强化操作人员的合规意识,树立合规操作人人践行的良好氛围。
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