建行邢台分行努力加强精细化管理,强本固基,夯实案件防控基础,为各项业务实现快速稳健发展提供了坚实的保障。一是持续深入开展整治违规活动。2007年组织专门力量对近年在案件暴露、内外部检查、审计发现的违规问题认真梳理,对整改落实情况进行了“回头看”,并集中时间和人员自行组织开展了声势浩大的“案件防控百日整治”活动。2008、2009年又按照省分行统一部署,扎实开展了“防范案件、整治违规”和“整治屡查屡犯、防范案件风险”等大规模的风险排查整治集中行动,始终保持了对案件防控的高压态势,三年来,累计积分5686分,共处理违规人员14人,建立完善案件风险防控类管理办法6个。二是坚持惩防并举,严防操作风险。全面整治有章不循、违规操作、屡查屡犯行为。通过制作《柜面业务规范操作指引》光盘指导柜员规范化操作, 并对屡查屡犯行为进行双倍积分、双倍罚款。在全行开展会计基础管理标杆赛活动,在一线柜员中开展“强化合规意识,提高稽核质量”百日竞赛活动,对屡次出现差错的员工实行离岗培训,费用自理。定期开展违规行为自查自纠和专项检查,从彩票站和服务对象入手,加大员工异常行为突击排查力度。全行员工按章操作意识明显增强,检查发现问题大幅度减少,会计操作风险控制能力显著提升,2009年在全省会计操作风险控制评价中名列一级机构第一名。三是努力培育合规文化。实践证明合规文化的缺失,员工对违规操作的危害性认识不到位,是形成案件隐患的根本所在。为在全行营造浓厚的合规文化氛围,下足了功夫。加强检银共建,成立系统内预防职务犯罪指导委员会,聘请检察院干警为员工举办警示教育讲座;组织员工到沙河监狱听取服刑人员“现身说法”;在全行开展“远离违章、珍惜岗位”主题巡回宣誓和员工签名活动;组织“按章操作、远离违规”警言警句征集活动;全员签订“合规操作承诺书”;取得员工家属和贷款客户的支持,加强对员工八小时之外行为监督等。形式多样、入心入脑的合规教育,使合规文化潜移默化为员工的自觉行为,消除了不良思想和行为滋生的土壤。四是完善内控体制,构建案件防控长效机制。整合内部检查力量,成立会计检查督导中心,组建专业化的检查队伍,成为一支常年巡回战斗在基层的风险隐患“消防队”;向基层机构派驻了会计主管、风险经理和纪检监察员,建立了“三位一体”的风险防控体系;分行每月派员参加基层行案件防控形势分析会,面对面进行案防排查和指导;建立案件防控风险保证金制度,由基层单位负责人缴纳风险保证金,根据年度考核结果确定保证金扣留比例,为每位员工建立个人合规档案,对员工从业行为进行全面考核评价,每年终根据考核结果与评优、晋级、岗位安排、绩效工资等挂钩。全行基础管理工作得到巩固和提高,案防能力进一步增强,各类责任事故和案件得到有效遏制。(张玉全)
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