2010年以来,建行长沙湘江支行努力构建案件查防长效机制,以抓好三项落实、开展好两个活动、搞好一次考评为着力点,抓好纪检监察工作,确保不发生外部监管处罚事件,确保不发生案件和重大违规事件,确保全行安全营运。
一、着力抓好三项落实
一是抓好总行《关于开展案件专项治理 进一步加强案件防控工作的意见》精神的贯彻落实。该行严格落实案件防控工作责任制,层层签订案件防控工作责任状;按照《员工从业禁止规定》,组织签署《廉洁合规从业承诺书》;落实各项案件查防工作措施,坚持开展每日安全讲评,规范支行案件查防工作联席会议制度和例会制度。
二是抓好《基层机构主要负责人案件防控工作指引》的督办落实。该行通过每季度开展的效能监察,督促基层机构负责人日常案防工作职责的落实,提高案防工作的针对性和有效性,促进案防工作“三个常态化”的实现。
三是抓好省行《关于进一步加强问责工作的意见》精神的落实。加大责任追究工作力度,对违规员工严格按《中国建设银行工作违规失职行为处理办法》的规定进行严肃问责,保证问责的严肃性、规范性、公正性。
二、着力开展好两个活动
一是认真组织开展好基层机构风险监控关键点的梳理活动,提高案件防控工作的质量和效率。该行根据总行内部控制审计评价总体方案,对1068个风险点进行认真梳理,在全面掌握全行经营管理和内部控制状况的基础上,评价内部控制的健全性、合理性和遵循性。揭示内部控制薄弱环节和主要缺陷,突出重点,增强案件防控工作的针对性、有效性,全面推进内控体系建设,为更好地实现经营管理目标打下坚实基础。
二是认真配合开展好“‘双零’活动上台阶,关注你我他”活动,组织好对各基层机构、部室活动情况的效能监察。充分发挥监督检查作用,在全面防控财务会计营运和信贷两个条线操作风险的基础上,重点突出加强前台操作风险防控和贷后管理,强化全行员工的合规风险防范意识,切实提高全行员工的业务素质、道德素养和服务水平,提升风险控制能力和管理水平,坚决杜绝案件和重大违规事件。
三、着力搞好一次考评
该行将严格按照《湘江支行2010年案件防控及合规管理等级考核办法》对各单位进行内控管理年度考评,通过检查评比,达到提升全行案件防控及合规工作基础管理水平,提高员工合规意识,实现内控管理水平上档次的目标。