建设银行张家口分行全力推进内部控制自查工作

        建设银行张家口分行为进一步提高全行审计检查发现问题整改措施的有效性，强化内控和基础管理，提升风险管控能力，按照省分行相关文件要求，于5月初开始在全辖范围内组织开展了内部控制及内外部审计发现问题自查自纠工作。此次自查内容分两方面：一是推进全辖内部控制及执行力自查工作，迎接六月份总审计室来该行内部控制审计，进一步提升我行内部执行力。二是开展内审发现问题整改真实性自查工作。梳理2009年1月1日至2010年4月30日内审检查发现且未被追踪问题，尤其是自报为无法整改或无需整改状态问题，正确判断问题整改状态，完善整改工作措施，确保整改的真实性和有效性。核实2009年度追踪审计发现问题审计机构认定为未整改问题的后续整改措施，包括正在整改、部分整改仍需继续整改、能整改未整改、无效整改问题，正确判断问题整改状态，完善整改工作措施，确保整改的真实性。市行对推进内部控制自查提出了具体要求：一是各行（处）、市行各部室自查工作必须周密细致，认真务实。要明确各层次人员的责任，确保自查及后续整改工作切实落实到机构、岗位和人员，不能走过场，应付了事。对审计发现问题中涉及的可能引发重大合规风险事项的突出问题，一定要查实、查细并严防整改后继续复发。二是要正确判断问题整改状态，完善整改工作措施，确保整改的真实性。对自查后整改状态发生变化的问题，各业务部门认真填报《整改状态变动问题明细表》及整改报告， 。三是应加强与审计人员及业务条线的沟通和联系，重视审计建议，取得审计人员支持。四是要根据内控测试表20个业务单元和四要素所涉及的业务，认真组织人员自查，对自查存在薄弱环节和主要缺陷落实整改，进一步推动全行内部控制执行力 。